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私募备案必要性 / NECESSITYT

私募基金基金业协会备案的必要性

1

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理机构应当履行登记手续。否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。

2

根据《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》私募基金申请开立私募基金证券账户需提供基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件,否则不能开户,即私募证券投资基金无法在证券市场进行投资活动。

3

证监会下发通知明确私募基金没有取得备案资质的,不得从事证券系统内业务,包括:私募投资基金未经备案不得参与上市公司定向增发、并购重组业务; 私募投资基金未经备案不得参与新三板业务。

私募条件 / PRIVATE CONDITIONS

私募基金基金业协会备案的基本条件

1

基金组织形式包含公司或合伙企业;公司名称无限制,一般为:资产管理公司、资本管理公司、股权投资公司、财富管理公司、投资管理公司等。

2

注册资本不受限制,但我们建议最低1000万以上,这是以后私募基金运作时众多合作机构要求的最低门槛。

3

公司股东、法人、高管等应具备基金从业资格或多年金融行业工作经验,提供学历证明文件、从业经历等。

4

供私募基金公司完备的投资管理制度、风险控制制度、内部控制制度、员工制度、信息披露制度等。

5

公司整套法律意见书。

客户案例 / CASE

私募基金备案